法律・自主規制規則

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法律・自主規制規則一覧

法律

商品投資に係る事業の規制に関する法律 (平成3年法律第66号) (抜粋) 商品投資に係る事業の規制に関する法律施行令(平成4年3月24日政令第45号) 商品投資契約に基づいて出資された財産の分別管理に関する命令

関係様式

• 第2種金融商品取引業申請様式

自主規制規則

業務規程 (平成22年2月1日施行) 定款の施行に関する規則 (平成20年6月24日施行) (別紙様式第1号)入会申込書 (別紙様式第2号)正会員代表者届 (別紙様式第3号)正会員代表者変更届 (別紙様式第4号)会員退会届 個人情報の保護に関する規則 (平成17年4月1日施行) 個人情報の保護に関する実務指針 (平成17年4月1日施行) 広告に関する自主規制規則 (平成20年6月24日施行) 募集・勧誘及び取引に関する自主規制規則 (平成20年6月24日施行) 開示に関する自主規制規則 (平成20年6月24日施行) 会員の内部管理責任者、業務管理責任者に関する規則 (平成20年6月24日施行) 苦情処理規則 (平成22年2月1日施行) 調査規則 (平成20年6月24日施行) 会員の処分等に関する規則 (平成20年6月24日施行) 会員の緊急時事業継続体制の整備等に関する規則 (平成20年6月24日施行)

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